Dự án Xếp hạng Dịch vụ bán lẻ ngành chứng khoán được chính thức khởi xướng ngày 8/11/2024 tại sự kiện Diễn đàn Đầu tư Việt Nam (Vietnam Investment Forum - VIF) 2025, triển khai đánh giá chất lượng và hiệu quả dịch vụ bán lẻ của các công ty chứng khoán (CTCK) hoạt động tại Việt Nam, công bố thường niên và công nhận các công ty cung cấp dịch vụ tốt nhất.

Dự án hướng tới việc tạo lập Bảng xếp hạng độc lập, được các thành viên thị trường chứng khoán và cộng đồng nhà đầu tư cá nhân thừa nhận, tham chiếu. Qua đó, tạo động lực để các CTCK không ngừng cải tiến nhằm phục vụ ngày càng tốt hơn nhu cầu giao dịch của các nhà đầu tư cá nhân; đồng thời, nhà đầu tư có thêm thông tin để cân nhắc lựa chọn dịch vụ phù hợp với nhu cầu của mình.

Trong quá trình xây dựng và hoàn thiện bảng xếp hạng với sự hỗ trợ kỹ thuật của CTCP Xếp hạng Tín nhiệm Đầu tư Việt Nam (VIS Rating) và CTCP Dữ liệu Kinh tế Tài chính WiGroup, nhóm nghiên cứu của Dự án đã tiến hành tham vấn 3 vòng với các chuyên gia, nhà cố vấn có chuyên môn trong nhiều lĩnh vực kiểm toán, đánh giá tín nhiệm, khoa học dữ liệu, trải nghiệm người dùng, bán lẻ chứng khoán, nghiên cứu thị trường, điều tra xã hội.

Về phương pháp luận, khung tiêu chí đánh giá của Dự án được xây dựng dựa trên tham vấn kinh nghiệm, mô hình xếp hạng dịch vụ bán lẻ theo thông lệ quốc tế và điều chỉnh phù hợp với thực tiễn hoạt động tại Việt Nam.

9 nhóm tiêu chí được sử dụng trong Dự án gồm: (1) Dữ liệu định lượng về hoạt động bán lẻ của các tổ chức, (2) Dữ liệu về chất lượng tài sản, khả năng thanh khoản và nguồn vốn, (3) Đánh giá nền tảng giao dịch, (4) Tính năng liên kết của nền tảng giao dịch, (5) Chi phí giao dịch và lãi vay, (6) Hoạt động hỗ trợ giao dịch của công ty chứng khoán, (7) Các chương trình phổ biến kiến thức cho cộng động, (8) Tính tuân thủ pháp luật, an toàn hệ thống thông tin, sự cố giao dịch và tính minh bạch và (9) Khảo sát đánh giá của người dùng.

Về phương pháp xử lý dữ liệu, Dự án lựa chọn tích hợp các phương pháp bao gồm thống kê định lượng, thống kê định tính dựa trên bằng chứng, khảo sát công chúng để thu thập, làm sạch, phân tích, cấu trúc và hiệu chỉnh số liệu. Để giảm thiểu tối đa các nguy cơ sai lệch do bản chất của các phương pháp thống kê, thu thập cơ sở dữ liệu, Dự án đã loại bỏ các tiêu chí có thể gây sai lệch, tranh cãi và áp dụng công cụ trọng số đối với từng nhóm tiêu chí để điều chỉnh mức tác động của từng tiêu chí theo mức độ quan trọng.

Dữ liệu cho Dự án được sử dụng đa dạng từ các nguồn bao gồm báo cáo tài chính, báo cáo thường niên, thu thập trực tiếp, khảo sát nhà đầu tư, dữ liệu đã được xử lý và cung cấp bởi các bên thứ ba có chuyên môn và kinh nghiệm.