UBCK xử phạt vụ thao túng cổ phiếu CRC, 9 cá nhân bị cấm giao dịch

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 22/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1031/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Tiến Độ (địa chỉ: Tổ 3, Tân Bình, thị trấn Xuân Mai, Chương Mỹ, Hà Nội) do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Theo quyết định, UBCKNN phạt tiền 1,5 tỷ đồng đối với ông Nguyễn Tiến Độ. Hành vi vi phạm được xác định diễn ra trong giai đoạn từ ngày 3/3 đến ngày 1/8, khi ông Độ sử dụng 2 tài khoản của chính mình và 8 tài khoản của 8 nhà đầu tư khác để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu CRC của Công ty cổ phần Create Capital Việt Nam giữa các tài khoản với nhau, nhằm tạo cung cầu giả tạo và thao túng giá cổ phiếu CRC.

UBCKNN cho biết kết quả kiểm tra, tính toán khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm của ông Độ cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Trên cơ sở Quyết định số 1031/QĐ-XPHC, cùng ngày 22/12, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 1032/QĐ-UBCK áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm đối với ông Nguyễn Tiến Độ.

Cụ thể, ông Độ bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 25/12; đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 25/12.

Cũng liên quan đến vụ việc, ngày 22/12, UBCKNN ban hành Quyết định số 1033/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với 8 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Các cá nhân bị xử phạt gồm: Vũ Thị Hằng, Mai Văn Hiệp, Nguyễn Thị Huyền, Hoàng Thị Thu Trang, Nguyễn Trung Lương, Trần Huyền Trang, Mai Thanh Phong và Nguyễn Phú Duy.

Theo UBCKNN, 8 cá nhân này đã cho ông Nguyễn Tiến Độ mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong cùng giai đoạn từ ngày 3/3 đến ngày 1/8 đối với mã CRC.

Biện pháp xử phạt được áp dụng là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng. Kết quả kiểm tra, UBCKNN cho biết chưa có cơ sở để xác định 8 cá nhân có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Trên cơ sở Quyết định số 1033/QĐ-XPHC, ngày 22/12, UBCKNN ban hành Quyết định số 1034/QĐ-UBCK áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn đối với 8 cá nhân nêu trên, gồm cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 25/12 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán theo quy định, cũng trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 25/12.

Trên sàn HOSE, sau giai đoạn lình xinh đi ngang khoảng nửa năm, cổ phiếu CRC bất ngờ gấp đôi giá từ đầu tháng 3 đến đầu tháng 8. Thanh khoản cũng gia tăng mạnh, có phiên khớp lệnh hơn 3,2 triệu đơn vị. Tuy nhiên sau đó, thị giá hạ nhiệt trở lại. CRC kết phiên 24/12 tại 9.400 đồng/cp, thấp hơn 26% so với cùng đỉnh vừa lập.