UBCK xử phạt gần chục doanh nghiệp và công ty chứng khoán

Trong các ngày từ 10/4 đến 15/4, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) liên tiếp ban hành 9 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các doanh nghiệp và công ty chứng khoán.

Điểm chung dễ nhận thấy là phần lớn các vi phạm đều xoay quanh nghĩa vụ công bố thông tin, từ không công bố, công bố chậm đến công bố không đầy đủ. Trong đó, nhóm liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp chiếm tỷ trọng đáng kể, trải dài ở nhiều kỳ báo cáo.

Cao nhất trong danh sách là CTCP Chứng khoán EVS (Mã: EVS) với tổng mức phạt 290 triệu đồng. Không chỉ dừng lại ở vi phạm công bố thông tin, công ty này còn bị xử phạt do cung cấp dữ liệu không đầy đủ, không chính xác về khách hàng theo yêu cầu của UBCKNN. Cụ thể, các thông tin liên quan đến thiết bị đặt lệnh và giao dịch trực tuyến của nhà đầu tư có sai lệch giữa các lần cung cấp.

Bên cạnh đó, EVS còn bị xác định bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề đảm nhiệm vị trí trưởng phòng môi giới và trực tiếp thực hiện mở tài khoản giao dịch cho khách hàng trong giai đoạn kéo dài từ tháng 9/2022 đến tháng 9/2024. Ngoài ra, công ty cũng không công bố một số báo cáo liên quan đến trái phiếu.

Cũng ở nhóm công ty chứng khoán, CTCP Chứng khoán Eurocapital bị xử phạt tổng cộng 210 triệu đồng. Công ty này không công bố thông tin về các giao dịch có giá trị lớn, đồng thời không lưu giữ tài liệu liên quan đến việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua trái phiếu trong một đợt phát hành.

Một trường hợp đáng chú ý khác là CTCP Đầu tư Năm Bảy Bảy (Mã: NBB) với tổng mức phạt 262,5 triệu đồng. Doanh nghiệp bất động sản bị xử phạt do công bố thông tin không đầy đủ, không đúng hạn, đồng thời thực hiện giao dịch với các bên liên quan khi chưa được cấp có thẩm quyền thông qua.

Các giao dịch này liên quan đến tổ chức có mối liên hệ với cổ đông lớn của Năm Bảy Bảy, nhưng chưa được trình bày đầy đủ trong báo cáo quản trị cũng như chưa được đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng quản trị phê duyệt theo quy định.

Hay CTCP Nha Trang Seafoods – F17, bị xử phạt 152,5 triệu đồng do không báo cáo và báo cáo chậm nhiều tài liệu tài chính, nghị quyết trong giai đoạn kéo dài từ năm 2019 đến 2025. Doanh nghiệp này đồng thời không công bố đầy đủ các giao dịch với bên liên quan trong báo cáo quản trị.

Ở nhóm còn lại, vi phạm chủ yếu tập trung vào nghĩa vụ công bố thông tin, đặc biệt liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp.

CTCP Công nghệ Khải An bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố hàng loạt báo cáo về tình hình tài chính, sử dụng vốn và nghĩa vụ thanh toán trái phiếu trong nhiều kỳ từ năm 2022 đến 2025. Mức độ vi phạm trải dài qua nhiều năm cho thấy tình trạng chậm trễ mang tính hệ thống.

Tương tự, CTCP BVB và CTCP Thương mại và Dịch vụ Danh Việt cùng bị xử phạt 85 triệu đồng do không công bố hoặc công bố chậm các báo cáo liên quan đến trái phiếu. Các vi phạm chủ yếu xoay quanh nghĩa vụ báo cáo tình hình sử dụng vốn, thanh toán gốc lãi và thực hiện cam kết với nhà đầu tư.

CTCP Kho vận Tân Cảng bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố và công bố chậm các nghị quyết liên quan đến giao dịch với bên liên quan, cũng như một số tài liệu tài chính như báo cáo thường niên.

Trong khi đó, CTCP Xuất nhập khẩu Bình Định bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố báo cáo tài chính kiểm toán trong hai năm liên tiếp 2023 và 2024.