UBCK xử phạt Chứng khoán T-Cap cùng 6 doanh nghiệp, tổng số tiền 875 triệu đồng

Ngày 15/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt CTCP Chứng khoán T-Cap (Mã: TVB) 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về thời hạn báo cáo.

Cùng ngày, UBCKNN phạt CTCP Schengen Invest 250 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định.

Theo quyết định, ngày 26/12/2023, Schengen Invest mua 225.680 cổ phiếu IN4 của CTCP In số 4, qua đó nâng sở hữu từ 329.770 cổ phiếu, tương ứng 27,48%, lên 555.450 cổ phiếu, tương ứng 46,29%.

Tuy nhiên, công ty không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Ngoài mức phạt tiền, UBCKNN yêu cầu Schengen Invest từ bỏ quyền biểu quyết đối với số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, đồng thời bán cổ phiếu để đưa tỷ lệ sở hữu xuống dưới ngưỡng phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng.

Ngày 14/9, UBCKNN phạt CTCP Quản lý quỹ đầu tư Pacific Bridge tổng cộng 170 triệu đồng với hai hành vi.

Cụ thể, UBCKNN phạt công ty 85 triệu đồng do chậm công bố từ 15 ngày trở lên một loạt tài liệu như báo cáo tài chính quý IV/2025, báo cáo tài chính kiểm toán năm 2025, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính, báo cáo quản trị và báo cáo thường niên.

Pacific Bridge nhận thêm mức phạt 85 triệu đồng do chậm báo cáo từ 15 ngày trở lên đối với báo cáo tài chính kiểm toán năm 2025 của Quỹ đầu tư tăng trưởng Pacific Bridge, báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền và báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền.

Cũng trong ngày 14/9, UBCKNN xử phạt 4 doanh nghiệp khác, chủ yếu do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin liên quan trái phiếu.

Công ty TNHH Dịch vụ Du lịch cáp treo Fansipan Sapa nhận mức phạt 85 triệu đồng do chậm công bố thông tin với HNX, trong đó có báo cáo tình hình tài chính bán niên 2025 liên quan trái phiếu FSP12401.

UBCKNN phạt Công ty TNHH MTV 17 số tiền 92,5 triệu đồng do không công bố báo cáo sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu năm 2022, đồng thời công bố chậm một số tài liệu về sử dụng vốn và mua lại trước hạn trái phiếu.

Công ty TNHH MTV 492 nhận mức phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố hàng loạt báo cáo tình hình tài chính, sử dụng vốn trái phiếu, thanh toán gốc lãi và thực hiện cam kết với người sở hữu trái phiếu.

UBCKNN cũng phạt CTCP Đầu tư Việt Tâm 92,5 triệu đồng do không công bố báo cáo sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu bán niên 2023 và công bố chậm một số báo cáo liên quan năm 2024.

Tổng cộng, UBCKNN xử phạt 7 doanh nghiệp số tiền 875 triệu đồng trong hai ngày 14–15/9.