UBCK xử phạt BVSC, PSI do cấp margin vượt mức cho khách hàng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với một số công ty chứng khoán, trong đó có CTCP Chứng khoán Bảo Việt (BVSC - Mã: BVS), CTCP Chứng khoán Dầu khí (Mã: PSI) và CTCP Chứng khoán Vietcap (Mã: VCI).

Theo quyết định ngày 18/6, Chứng khoán Bảo Việt bị phạt 125 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Hành vi vi phạm được xác định xảy ra vào các ngày 1/7 và 2/7/2024.

Tương tự, Chứng khoán Dầu khí  cũng bị xử phạt 125 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Vi phạm được ghi nhận tại ngày 15/7/2024.

Đối với Vietcap, doanh nghiệp cho biết đã nhận được Quyết định số 312/QĐ-XPHC do UBCKNN ban hành ngày 17/6/2026 về việc xử phạt vi phạm hành chính. Tuy nhiên, công ty chưa công bố văn bản xử phạt.

Ngoài lĩnh vực chứng khoán, UBCKNN cũng vừa xử phạt một số doanh nghiệp bất động sản do vi phạm liên quan đến trái phiếu riêng lẻ, trong đó là các lỗi sử dụng vốn sai mục đích, chậm đăng ký/lưu ký và công bố thông tin chưa chính xác.

DIC Group (Mã: DIG) bị phạt 175 triệu đồng do sử dụng 520,5 tỷ đồng trong 600 tỷ đồng huy động từ lô trái phiếu DIGH2326001 không đúng mục đích đã công bố. Thay vì dùng cho dự án Khu đô thị du lịch Long Tân, doanh nghiệp dùng một phần để mua cổ phần Du lịch DIC và thanh toán gốc, lãi trái phiếu cũ. DIG còn phải thu hồi trái phiếu đã chào bán và hoàn tiền cho nhà đầu tư có yêu cầu, kèm lãi phát sinh.

Nam Long (Mã: NLG) bị phạt 92,5 triệu đồng do đăng ký, lưu ký trái phiếu riêng lẻ không đúng hạn đối với ba lô trái phiếu.

Hưng Thịnh Land bị phạt tổng cộng 312,5 triệu đồng do chậm đăng ký trái phiếu, chậm đăng ký giao dịch nhiều lô trái phiếu và công bố thông tin sai lệch về sử dụng vốn trái phiếu. UBCKNN xác định một phần vốn huy động thực tế được dùng cho các mục đích khác như nộp thuế, mua trái phiếu doanh nghiệp, thanh toán gốc/lãi trái phiếu và một số hoạt động đầu tư khác, thay vì đúng như nội dung đã công bố.