UBCK phạt Chứng khoán EVS hơn 1,1 tỷ đồng, đình chỉ bù trừ và thanh toán phái sinh 2 tháng

Ngày 11/12, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 500/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS (Mã: EVS).

Theo quyết định, UBCKNN phạt Chứng khoán EVS 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện các nghiệp vụ, vị trí bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề. Hành vi vi phạm diễn ra trong giai đoạn từ ngày 1/1/2023 đến ngày 6/11/2025.

Cơ quan quản lý tiếp tục phạt công ty 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 22/9 đến 25/9/2025, Chứng khoán EVS đã đầu tư 4,13 triệu cổ phiếu của Công ty cổ phần G-Automobile (Mã: GMA), tương ứng 20,65% số cổ phiếu đang lưu hành của doanh nghiệp này.

Liên quan đến hoạt động chứng khoán phái sinh, UBCKNN phạt Chứng khoán EVS 40 triệu đồng do không thực hiện đăng ký thành viên bù trừ trong thời hạn quy định. Đến thời điểm ngày 6/11/2025, công ty vẫn chưa hoàn tất thủ tục đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh theo quy định pháp luật.

Với hành vi này, UBCKNN đồng thời áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong thời hạn 2 tháng.

UBCKNN phạt Chứng khoán EVS 65 triệu đồng do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ. Trong giai đoạn từ ngày 1/1/2023 đến ngày 6/11/2025, công ty đã mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ.

Trong hoạt động tư vấn phát hành trái phiếu, UBCKNN phạt Chứng khoán EVS 275 triệu đồng do không đảm bảo hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định. Một số hồ sơ do công ty thực hiện tư vấn chào bán không đáp ứng đầy đủ yêu cầu pháp lý.

Cùng mức phạt 275 triệu đồng, UBCKNN xác định Chứng khoán EVS đã cung cấp dịch vụ khác thuộc diện phải báo cáo UBCKNN trước khi triển khai nhưng chưa thực hiện nghĩa vụ này.

Trong giai đoạn từ ngày 1/1/2023 đến ngày 17/9/2025, công ty đã cung cấp sản phẩm Elending cho phép khách hàng vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến chấp thuận bằng văn bản và chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Về nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin, UBCKNN phạt Chứng khoán EVS 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn đối với Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023. Doanh nghiệp tiếp tục bị phạt thêm 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn liên quan đến Nghị quyết số 01A/2025/NQ-HĐQT ngày 3/1/2025 về việc thông qua hợp đồng, giao dịch giữa công ty và thành viên Hội đồng Quản trị.

UBCKNN phạt Chứng khoán EVS 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Theo kết luận thanh tra, công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm từ tháng 9/2024 đến tháng 9/2025. Đối với hành vi này, UBCKNN buộc Chứng khoán EVS thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định pháp luật.

Tổng cộng, Thanh tra UBCKNN xử phạt Chứng khoán EVS với số tiền 1,14 tỷ đồng.