Asean Deep Value Fund bị phạt 85 triệu đồng khi giao dịch 'chui' PPH và API

Ngày 24/5, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Asean Deep Value Fund (ADVF) do vi phạm về việc báo cáo không đúng thời gian giao dịch đối với cổ phiếu PHH và API.

Tổng số tiền phạt lên tới 85 triệu đồng. Trong đó, Asean Deep Value Fund bị phạt 30 triệu do vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt qua ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 25/10/2016, (Asean Deep Value Fund) chủ tài khoản số DBHFCA5503 mở tại CTCP Chứng khoán TP HCM (HSC – Mã: HCM) và là cổ đông lớn của CTCP Hồng Hà Việt Nam (Mã: PHH), đã thực hiện giao dịch mua 52.000 cổ phiếu PHH, dẫn đến số lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 3.592.750 cổ phiếu lên 3.644.750 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu sau giao dịch tăng từ 19,8% lên hơn 20%. Tuy nhiên, đến ngày 29/11/2016, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ADVF.

Ngoài ra, Asean Deep Value Fund bị phạt 55 triệu đồng do vi phạm hành chính, ADVF báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 28/2/2017, HNX nhận được báo cáo của ADVF về tổ chức có liên quan với ông David Eric Roes - Thành viên Hội đồng Quản trị CTCP Đầu tư Châu Á - Thái Bình Dương (Mã: API) đăng ký mua 600.000 cổ phiếu API từ ngày 1/3/2017 đến ngày 31/3/2017.

Ngày 1/3/2017, trên trang thông tin điện tử của HNX cũng công bố thông tin thời gian Asean Deep Value Fund thực hiện giao dịch từ ngày 3/3/2017 đến ngày 31/3/2017. Tuy nhiên, ngày 2/3/2017, Asean Deep Value Fund đã thực hiện mua 100.000 cổ phiếu API.

Diễn biến cổ phiếu API và PHH kể từ thời điểm đầu năm đến nay. (Nguồn: VNDirect)

Xem thêm SSC xử phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán 150 triệu đồng với một số cá nhân, tổ chức SSC xử phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán 150 triệu đồng với một số cá nhân, tổ chức

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027.

Bạn cũng sẽ có cơ hội nhận vé mời đặc biệt của BTC khi tham gia khảo sát về triển vọng kinh tế, thị trường tài chính và chiến lược phân bổ tài sản trong năm 2027.

Mua vé theo nhóm
giảm đến 30% Dự báo của bạn về
triển vọng kinh tế 2027
(Để có cơ hội nhận vé miễn phí)