Encapital bị xử phạt, buộc thu hồi trái phiếu đã chào bán

Ngày 13/2, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (CKNN) ban hành Quyết định số 148/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP công nghệ tài chính Encapital ở địa chỉ số 46 phố Ngô Quyền, phường Cửa Nam, thành phố Hà Nội với những nội dung cụ thể như sau.

Phạt tiền 77,5 triệu đồng đối với hành vi thực hiện đăng ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

Cụ thể, ngày 19/9/2025, công ty đã công bố thông tin về kết quả chào bán trái phiếu (mã ECF12501) tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, tuy nhiên ngày 2/10/2025 công ty mới nộp hồ sơ đăng ký trái phiếu tại Tổng công ty lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Phạt tiền 55 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Theo đó, Encapital đã công bố thông tin không đúng thời hạn đối với tài liệu “Báo cáo tình hình tài chính năm 2024”.

Phạt tiền 225 triệu đồng đối với hành vi chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật.

Báo cáo tài chính năm 2023 riêng và hợp nhất của công ty được kiểm toán bởi Công ty trách nhiệm hữu hạn Hãng kiểm toán AASC, song Kiểm toán viên ký các báo cáo kiểm toán không có tên trong danh sách kiểm toán viên được chấp thuận kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng năm 2024. 

Tổng số tiền phạt của cả ba hành vi sai trái trên là 357,5 triệu đồng, hình thức xử phạt bổ sung là “không có”.

Bên cạnh đó, biện pháp khắc phục hậu quả mà CKNN đưa ra như sau.

Đầu tiên, buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP trong trường hợp đã chào bán, phát hành chứng khoán.

Thứ hai, tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức phát hành mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. ‘

Trường hợp chào bán, phát hành trái phiếu thì tiền lãi phát sinh từ tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu, theo quy định tại điểm e khoản 9 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm e khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả và những nội dung trực tiếp liên quan đến việc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả được thực hiện theo quy định tại khoản 4 Điều 51 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 42 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

CTCP Công nghệ Tài chính Encapital được thành lập vào tháng 8/2018, hoạt động chính trong lĩnh vực sản xuất (xuất bản phần mềm).

Hiện, vốn điều lệ của công ty là hơn 1.923 tỷ đồng. Người đại diện pháp luật của doanh nghiệp là ông Nguyễn Hoàng Giang.

Ngoài ra, ông Nguyễn Hoàng Giang còn là cổ đông lớn nhất, người đại diện pháp luật, kiêm quyền Tổng Giám đốc tại CTCP Encapital Holdings hoạt động trong lĩnh vực Tư vấn quản lý (có trụ sở cùng tòa nhà với Tài chính Encapital).