Sai phạm của ông Ninh Văn Quỳnh và Nguyên Xuân Sơn trong việc góp vốn tại Oceanbank

Ông Ninh Văn Quỳnh cố ý làm trái quy định Nhà nước gây hậu quả kinh tế nghiêm trọng

Trong giai đoạn năm 2008-2011 có 3 lần HĐQT (từ tháng 8/2010 đổi thành Hội đồng thành viên - HĐTV) PVN ban hành các Nghị quyết chấp thuận góp vốn, bổ sung vốn góp vào Oceanbank. Cụ thể:

Đợt 1: Góp vốn số tiền 400 tỷ đồng ngày 25/12/2008

Đầu năm 2008, ông Ninh Văn Quỳnh (nguyên Kế toán trưởng, Trưởng Ban Tài chính kế toán và Kiểm toán PVN) nhận chỉ đạo bằng miệng từ ông Nguyễn Ngọc Sự (Phó Tổng giám đốc phụ trách Tài chính kế toán) về cử ông Nguyễn Mạnh Hà (chuyên viên Ban Tài chính Kế toàn và Kiểm toán PVN) cùng với Ban trù bị Ngân hàng Hồng Việt tham gia đàm phán với OceanBank về việc góp vốn, lập báo cáo kết quả đàm phán, báo cáo đánh giá tình hình hoạt động của OceanBank, làm các thủ tục báo cáo xin ý kiến Bộ Tài chính, NHNN Việt Nam, Thủ tưởng Chính phủ chấp thuận cho PVN thực hiện chủ trương góp vốn 400 tỷ đồng để mua 20% cổ phần tại OceanBank.

Ngày 17/10/2008, Văn phòng Chính phủ có thông báo ý kiến của Thủ tướng Chính phủ đồng ý đề xuất của PVN về việc góp vốn mua cổ phần OceanBank, ông Quỳnh mới biết được việc PVN đã làm một số thủ tục để góp 400 tỷ đồng mua 20% vốn điều lệ OceanBank, đồng thời ông Quỳnh được ông Sự chỉ đạo Ban Tài chính kế toán làm các thủ tục liên quan việc chuyển tiền góp vốn.

Ngày 25/12/2008, ông Quỳnh chỉ đạo Ban Tài chính kế toán để ông Sự ký và gửi OceanBank đề nghị trích số tiền 400 tỷ đồng trong số tiền gửi 600 tỷ đồng PVN đang gửi tại OceanBank để hoàn thành việc PVN mua 20% vốn điều lệ tại đây.

Đợt 2: Góp vốn bổ sung số tiền 300 tỷ đồng ngày 27/10/2010

Năm 2010, Đại hội cổ đông Oceanbank có kế hoạch tăng vốn điều lệ từ 2.000 tỷ lên 5.000 tỷ đồng (đợt 1 từ 2.000 lên 3.500 tỷ đồng, đợt 2 từ 3.500 tỷ lên 5.000 tỷ đồng), ông Quỳnh chỉ đạo Ban Tài chính kế toàn trình các văn bản để ông Sự trình HĐQT chấp thuận.

Ngày 31/5/2010, HĐQT PVN đã chấp thuận phương án trên và PVN sẽ góp vốn bổ sung để duy trì 20% vốn điều lệ.

Ngày 19/10/2010, Ban Tài chính kế toán để ông Nguyễn Tiến Dũng (Phó Tổng giám đốc) ký gửi HĐTV đề nghị chấp thuận việc góp vốn bổ sung vào Oceanbank. Ngày 27/10/2010, Ban tài chính Kế toán để ông Dũng ký chấp thuận PVN góp thêm 300 tỷ đồng, nâng vốn lên 700 tỷ đồng, chiếm 20% trong đợt tăng lần 1.

Cùng ngày, Ban Tài chính kế toán lập ủy nhiệm chi để ông Dũng duyệt ký, chuyển 300 tỷ đồng từ tài khoản tiền gửi của PVN tại Oceanbank đến tài khoản phong tỏa của Oceanbank tại Ngân hàng TMCP Hàng Hải để hoàn thành việc góp bổ sung tiền mua cổ phần.

Đợt 3: Góp vốn bổ sung thêm 100 tỷ đồng ngày 17/5/2011

Năm 2011, do gặp khó khăn nên việc tăng vốn từ 3.500 từ lên 5.000 tỷ đồng đã không được Oceanbank thực hiện. Oceanbank điều chỉnh xuống mức 4.000 tỷ đồng và đề nghị PVN góp thêm 100 tỷ đồng trước ngày 15/5/2011.

Ngày 16/5/2011, ông Quỳnh gửi báo cáo ông Nguyễn Xuân Sơn (Phó Tổng giám đốc PVN) về việc trên, đề nghị HĐTV chấp thuận bổ sung 100 tỷ đồng mua số cổ phần tăng thêm trước ngày 17/5/2011 (nguồn tiền chủ yếu lấy từ khoản cổ tức được chia năm 2010 của Tập đoàn).

Ông Quỳnh khai nhận việc chấp thuận phương án góp vốn, đề xuất trình Ban Tổng Giám đốc phê duyệt chủ trương PVN góp bổ sung 100 tỷ đồng, trình ký vào ngày 16/5/2011 và ký ủy nhiệm chi ngày 17/5/2017 chuyển 100 tỷ đồng, nâng tổng số vốn góp của PVN tại OceanBank là 800 tỷ đồng đề duy trì tỷ lệ 20% vốn tại OceanBank.

Vụ việc này đã vi phạm quy định tại khoản 2, Điều 55, Luật các Tổ chức tín dụng năm 2010 về việc một cổ đông là tổ chức không được sở hữu vượt quá 15% vốn điều lệ của một tổ chức tín dụng.

Khoản góp vốn của PVN tại OceanBank không còn do Ngân hàng Nhà nước đã mua lại OceanBank với giá 0 đồng, chấm dứt mọi quyền lợi của cổ đông, gây hậu quả mất vốn 800 tỷ đồng của PVN.

Ông Ninh Văn Quỳnh

Bên cạnh đó, ông Quỳnh đã có hành vi “Lạm dụng chức vụ quyền hạn chiếm đoạt tài sản”

Sau khi PVN góp vốn trở thành cổ đông chiến lược có 20% vốn điều lệ của OceanBank, từ tháng 3/2009 đến tháng 12/2013, Ông Quỳnh khai nhận đã được ông Sơn trực tiếp hoặc thông qua ông Nguyễn Xuân Thắng (Phó Giám đốc khối Khách hàng lớn và Đối tác chiến lược OceanBank) đưa cho nhiều lần với tổng số tiền là 20 tỷ đồng.

Ông Quỳnh hiểu và nhận thức rõ việc nhận số tiền 20 tỷ đồng từ ông Sơn đưa trên là hành vi vi phạm pháp luật, hưởng lợi không chính đáng. Về số tiền nhận được từ ông Sơn, ông Quỳnh biết rõ không phải là tiền cá nhân của ông Sơn mà là nguồn tiền của OceanBank, tuy nhiên ông Quỳnh không biết bằng cách nào ông Sơn lấy được số tiền đó từ OceanBbank.

Trong thời gian đó, OceanBank đã nhờ vào ông Quỳnh tham mưu, đề xuất cho lãnh đạo PVN ban hành chủ trương, chỉ đạo có lợi cho OceanBank. Thực tế, trong thời gian PVN góp 20% vốn điều lệ của OceanBank, các đơn vị thành viên của PVN luôn dư lượng tiền gửi lớn từ 18.000 – 20.000 tỷ đồng tại OceanBank.

Do vậy, OceanBank đã thông qua ông Sơn để đưa ông Quỳnh hưởng lợi 20 tỷ đồng như trên.

Theo lời khai của ông Quỳnh, số tiền 20 tỷ đồng này đã được ông sử dụng để gửi tiết kiệm tại một số ngân hàng như Vietcombank, SHB, PvcomBank và Oceanbank. Ngoài ra, ông đã sử dụng để mua căn hộ, ô tô, các khoản chi tiêu cá nhân khác và đầu tư vào một số mã chứng khoán như GAS, PVD.

Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an hiện đã thu hồi được toàn bộ số tiền trên. Ngoài ra, ông Quỳnh đã có thái độ thành khẩn khai báo, phối hợp với Cơ quan điều tra và có bố đẻ là thương binh hạng có Huân chương Lao động hạng ba, nhều đóng góp phát triển ngành dầu khí … Vì vậy, Cơ quan điều tra đề nghị xem xét các tình tiết giảm nhẹ với ông Quỳnh.

Ông Nguyễn Xuân Sơn cố ý làm trái quy định của Nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng

Ông Nguyễn Xuân Sơn

Thực hiện theo chức năng, nhiệm vụ của Phó Tổng giám đốc PVN phụ trách tài chính kế toán, trên cơ sở đề xuất ông Quỳnh, ông Sơn gửi các thành viên HĐTV báo cáo đề xuất phương án điều chỉnh tăng vốn điều lệ của Oceanbank và PVN góp vốn bổ sung 100 tỷ đồng để duy trì tỷ lệ 20%.

Ngày 16/5/2011, HĐTV PVN đã chấp thuận điều chỉnh và tăng vốn điều lệ của Oceanbank và PVN góp bổ sung 100 tỷ đồng để duy trì tỷ lệ 20%. Cùng ngày, ông Sơn đã ký quyệt định về việc chuyển 100 tỷ đồng vốn góp vào Oceanbank, nâng tổng số vốn góp của PVN tại Oceanbank lên 800 tỷ đồng để duy trì tỷ lệ 20% vốn điều lệ mới của Oceanbank (4.000 tỷ đồng).

Điều này trái với quy định khoản 2, Điều 55 Luật các tổ chức tín dụng năm 2010, gây thiệt hại cho PVN 100 tỷ đồng.