Giao dịch 'chui', UBCK Nhà nước xử phạt nhiều cá nhân

	Một cá nhân bị phạt do giao dịch 'chui' cổ phiếu doanh nghiệp blockchain
	Vi phạm giao dịch ký quỹ, Chứng khoán Tân Việt bị phạt 100 triệu đồng

Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC), ông Hoàng Đình Lợi bị phạt số tiền 10 triệu đồng do hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch từ ngày 22 - 27/2/2018.

Ông Lợi là người liên quan với bà Lưu Thị Thảo, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPBank - Mã: VPB) đã mua và bán 18.000 cổ phiếu VPB nhưng không báo cáo cho SSC và Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE).

Tổng số tiền phải nộp của các các nhân, tổ chức hơn 150 triệu đồng (ảnh minh họa)

Bên cạnh đó, SSC cũng xử phạt 12,5 triệu đồng với ông Trần Hữu Duyên vi báo cáo không đúng thời hạn cho SSC và HOSE khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 6/6/2017, ông Duyên là cổ đông lớn của CTCP Đầu tư Thương mại Thủy Sản (Mã: ICF) mua 510 cổ phiếu công ty và bán 6.020 cổ phiếu, giảm tỷ lệ vốn từ 9,01% xuống 8,97%. Tuy nhiên, ngày 31/8/2017, HOSE mới nhận được báo cáo của ông Duyên.

Ngoài ra, CTCP Công trình Công cộng Hội An bị xử phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2015, báo cáo thường niên năm 2016, các tài liệu, biên bản họp và nghị quyết đại hội cổ đông thường niên 2016, 2017.

CTCP Xuất khẩu Thủy sản Khánh Hòa (Mã: KSE) bị phạt 70 triệu đồng do mua lại cổ phiếu quỹ không đúng với phướng án đã báo cáo với SSC. Cụ thể, Thủy sản Khánh Hòa đăng ký mua 99.320 cổ phiếu quỹ từ 28/8 - 26/9/2017 nhưng công ty mua 17.600 cổ phiếu từ 15/9 - 14/10/2017.

Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam

VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.

Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.

Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn

Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".

Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!

Đánh giá chất lượng dịch vụ
công ty chứng khoán của bạn